某经纪曾候任湘财华融证券 借账户违法交易亏损200万

年修改的《中华人民共和国证券市场法》（所四支简称《证券市场法》）的有关明文规定，我局对下狱违法行为拥有、典当股票市场举动进行时了有关单位调查、受理，并不作为向第三人告知了采取行动违法行为的显然、事实、依据及第三人不作为享有的平等权利，第三人下狱未能提出陈述、申辩观点，也未能决定质问。本案现已调查、受理终结。

经查，下狱普遍存在所四支违法行为行为显然：

一、下狱任职情况

下狱于2009年10月初26日至2018年6月初15日聘任于湘财证券市场塔城人民南路证券市场中国银行，曾于任财务经理、客户经理职务。2018年8月初1日至2021年8月初12日，下狱聘任于华融证券市场塔城中山路证券市场中国银行，为证券市场经理人。

二、下狱暂借他人该网站违法行为行为典当股票市场情况

（一）下狱暂借麟某秀股票市场该网站违法行为典当股票市场

麟某秀于2009年12月初21日在湘财证券市场塔城中国银行开户股票市场该网站50888****，（沪市债权人codeA258******、淡市债权人code138******）并曾于在建设分行开户第三方存管该网站62270045603001*****该网站和交通分行开户第三方外币该网站62226265800006*****。自上述该网站开户后来，该该网站中的股票市场典当除此以外由下狱仅仅系统设计。

下狱在证券市场从业后曾，主要运用于APP号码186*****066进行时受保护该股票市场该网站进行时系统设计。下狱曾在2020年7月初2日至2020年8月初5日后曾运用于MACURL为7C:*****:E5、IMEI号为865*****938的APP进行时登陆，与下狱本人APPMACURL、IMEI号恰当。2021年8月初10日运用于机器受保护系统设计一次，IPURL为106*****76，MACURL为A4*****DF，IPURL完全相同仅仅URL为下狱家庭主妇个人资料，MACURL与下狱本人芯片的MACURL恰当。

（二）下狱作为证券市场期货各行各业后曾暂借他人该网站买入情况

下狱在2009年12月初21日至2021年8月初12日后曾，买入沪市股票市场135只，共计买进总金额19,205,669.54元，热卖总金额17,999,045.86元，拍卖总金额37,204,715.4元，纯利-1,228,245.2元；买入淡市股票市场162只，共计买进总金额18,153,642.73元，热卖总金额17,191,333.76元，拍卖总金额35,344,976.49元，纯利 -775,138.98元。以上买入沪淡股票市场共计297只，共计买进总金额37,359,312.27元，热卖总金额35,190,379.62元，拍卖总金额72,549,691.89元，纯利-2,003,384.18元（已扣除服务费纳税）。

以上显然，有相关劳动合同、律师资格许可证、证券市场公司出具验证材料、涉案职员询问笔录、证券市场该网站委托记录及分行该网站资料等证据验证，足以认定。

下狱的上述举动违法行为行为了《证券市场法》第四十条第一款的明文规定，涉案构成《证券市场法》第一百八十七条所述的违法行为行为举动。根据第三人违法行为行为举动的显然、本质、情节与弱势群体损害以往，依据《证券市场法》第一百八十七条的明文规定，我局布氏采取行动如下违反规定：对下狱论处30,000元处以。

上述第三人应自发出本违反规定立即书前所15日内，将处以汇交中国证券市场管控委员会，开户分行：中信分行成都分行中国银行，账号：7111010189800000162，由该行从外部雅号，并将于其第三人名称的折扣有价证券发来送交我局准予。第三人如果对本违反规定立即置之不理，可在发出本违反规定立即书前所60日平常中国证券市场管控委员会申领司法复议，也可在发出本违反规定立即书前所6个月初内从外部向有支配权的检察院提起司法民事诉讼。复议和民事诉讼后曾，上述立即不暂时中止执行。

中国证券市场管控委员会塔城监管局

2022年3月初30日

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